又有两家小鸡肚肠大行,被罚了!

我国基金报见习记者 王佳霖<\/p>

摩根大通和瑞银又被罚了。这一次,美国证券买卖委员会(SEC)对两家小鸡肚肠大行的罚款金额,达到了210万美元。<\/p>

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SEC表明,摩根大通和瑞银在“避免客户信息被盗”方面存在缝隙;换言之,两家小鸡肚肠大行在维护客户信息方面有不足之处。<\/p>

SEC建议指控<\/strong><\/p>

剑指客户信息维护缺点<\/strong><\/p>

美国证券买卖委员会最近动作一再,不只与加密钱银买卖渠道Coinbase互不相让,对高盛和Lumentum前职工的内情买卖重拳出击,杰出加强了客户信息维护方面的监管。<\/p>

2013年,美国证券买卖委员会(SEC)和美国产品期货买卖委员会(CFTC)联手公布了一项规矩——Regulation S-ID。该规矩要求金融机构和债权人拟定有关规矩,以避免自家客户信息被盗。<\/p>

SEC称,在包含但不限于“从2017年1月到2019年10月”期间内,这些公司没有恪守Regulation S-ID的规矩,也就是说,这些公司在客户信息维护方面存在缺点。<\/p>

详细来看,SEC指控摩根大通没有对其服务商的行为进行有用监督,对本身职工的训练也不到位;瑞银没有定时查看客户的账户信息,没有让董事会充沛参加客户信息维护项目,对职工的训练相同存在不到位的当地。<\/p>

一同被指控的还有一款美国买卖服务渠道——TradeStation。该渠道被指控的原因与两家小鸡肚肠大行相同,分别为对服务商的监督不到位,以及没有让董事会充沛参加客户信息维护项目。<\/p>

据此,SEC对摩根大通处以120 万美元罚款;对瑞银处以92.5万美元罚款;对TradeStation处以42.5万美元罚款。<\/p>

两家小鸡肚肠大行承受处分<\/strong><\/p>

现在没有客户受到影响<\/strong><\/p>

摩根大通和瑞银赞同付出合计210万美元的罚款。<\/p>

值得注意的是,现在并没有客户由于信息维护缝隙受到影响,杰出摩根大通和瑞银现已做出了实质性的改进,加强了客户信息维护的力度。<\/p>

据彭博社报导,摩根大通在一份声明中表明,“咱们致力于维护客户信息安全。这些缝隙在数年前现已处理,并没有客户受到影响。”<\/p>

瑞银在一份声明中也表明,维护客户信息对该行而言至关重要。“现在SEC没有发现任何客户受到影响,也供认咱们进行了实质性的改进。”<\/p>

“S-ID旨在维护出资者,避免他们的身份信息被盗用,”SEC法律部分加密财物和网络部分的负责人 Carolyn M. Welshhans表明,“这件工作警示咱们,生意自营商和出资参谋有必要规划并完善客户信息维护方案。不只如此,还要对有关方案及时更新。”<\/p>

修改:舰长<\/p>

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